Szenario 67: Checkliste für NDA und regulatorischen Vermerk

Wer und in welcher Situation

Onur ist im Compliance-Team einer Bank in Ankara tätig. Er erstellt für die Rechtsabteilung einen Vermerk zur Vorprüfung der NDA, die mit einem Technologieanbieter geteilt werden soll, der internen Checkliste und des einschlägigen amtlichen Regelungstextes.

Wie es heute gemacht wird

Onur liest die drei Dokumente einzeln und notiert manuell, auf welcher Klausel jede Prüfung beruht. Die Zusammenfassung der Vorschriften gleicht er erneut mit dem aktuellen Text ab.

Wie es mit KI gemacht wird

1. Über die Plus-Schaltfläche unter Message Copilot > Add and manage sources fügt er mit Upload images and files oder Attach cloud files die NDA, die Liste und das amtliche PDF hinzu [119].
2. Für die NDA fordert er an, zu den Themen Parteien, vertrauliche Informationen, Ausnahmen, Laufzeit, Rückgabe und Vernichtung sowie Meldung von Verstößen ausschließlich den Status „vorhanden, nicht vorhanden, unklar“ auszugeben.
3. Für das PDF mit der Regelung lässt er Dokumentname, Artikel/Abschnitt und eine kurze Erläuterung getrennt ausgeben; er lässt keine externen Regeln ergänzen.
4. In Word erstellt er mit Copilot Dynamic Action Button einen Entwurf des zweiseitigen Vermerks und arbeitet mit Chat only, ohne die Dokumente zu verändern [55]. Ein Jurist prüft die Originaltexte.

Beispiel-Prompt

Verwende die Dateien {NDA}, {interne Checkliste} und {amtliche Regelung}. Klassifiziere die Themen der NDA als vorhanden, nicht vorhanden oder unklar; gib die Klausel oder Seite an. Fasse die Regelung ausschließlich anhand des beigefügten amtlichen Textes zusammen. Erfinde keine Regeln, schlage keine Vertragsklauseln vor und triff keine abschließende Compliance-Entscheidung. Liste die Fragen auf, die der Jurist überprüfen soll.

Nachweis und Praxisbeispiel

Für diese Kombination wurde kein veröffentlichter Kundenfall gefunden. Die Microsoft-Dokumentation beschreibt das Anhängen von Dateien, das Stellen von Fragen zu deren Inhalt und das Erstellen eines ersten Entwurfs in Word [119] [55].

Worauf Sie achten sollten

Die ABA weist darauf hin, dass KI-Ausgaben falsch oder erfunden sein können und dass Juristen eine unabhängige Überprüfung vornehmen sollen [127]. Auch OpenAI erklärt, dass die Ausgabe professionelle Beratung nicht ersetzen kann [128]. In Copilot Chat hängen Zugriff und Aufbewahrung von der Mandantenrichtlinie ab [120].

Quellen zu diesem Szenario

14. Copilot Chat lisansla ve lisanssız kullanım (support.microsoft.com)
55. Welcome to Copilot in Word (support.microsoft.com)
119. Add content to Microsoft Copilot Chat prompts (support.microsoft.com)
120. Microsoft Copilot privacy and protections (learn.microsoft.com)
127. ABA Formal Opinion 512 Generative Artificial Intelligence Tools (americanbar.org)
128. OpenAI Terms of Use (openai.com)